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Erstinformation

Erstinformation / Statusbezogene Informationen  


Pflichtangaben gem. § 11 Abs. 1 der VersVermV in Verbindung mit § 34 d der GewO
Pflichtangaben gem. § 12 Abs. 1 der FinVermV in Verbindung mit § 34 f der GewO

1. Name, Anschrift und Kontaktdaten des Vermittlers:
Norbert Dorfner GmbH & Co. KG
Register: Amtsgericht Landshut HRA 10790
Fuchsweg 29, 84051 Essenbach – Oberahrain

vertreten durch den persönlich haftenden Gesellschafter:
DoN Verwaltungs GmbH
Geschäftsführer: Dipl. Ing. (FH) Norbert Dorfner
Register: Amtsgericht Landshut HRB 9346
Sitz der Gesellschaften:
Telefon:  08703 - 98 98 28
Telefax:  08703 - 98 98 25
Mobil:  0174 - 90 25 138
E-Mail: Diese E-Mail-Adresse ist vor Spambots geschützt! Zur Anzeige muss JavaScript eingeschaltet sein!
Internet:  www.finanzberatung-dorfner.de

2. Tätigkeitsart:
Gemeldet bei der IHK München als Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34 d Abs. 1 der Gewerbeordnung (GewO).
Gemeldet bei der IHK München als Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34 f Abs. 1 S. 1 der Gewerbeordnung.
Diese Erlaubnis beinhaltet die Befugnis, die Vermittlung des Abschlusses von Verträgen über den Erwerb von

  • Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen
  • offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
  • Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder
  • ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
  • Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes

im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Abs. 6 S. 1 Nr. 8 des Kreditwesengesetzes (KWG) auszuüben und Anlageberatung im Sinne des § 1 Abs. 1a Nr. 1a des KWG zu solchen Finanzanlagen zu erbringen. Eine Beratung zu Einzelaktien, Zertifikaten, Derivaten und anderen Finanzinstrumenten, die eine Erlaubnis nach § 32 KWG erfordern, wird nicht angeboten.

3. Gemeinsame Registerstelle nach § 11 a Abs. 1 GewO:
Vermittlerregisternummer Versicherungsvermittlung: D-ME0C-ZJH7N-24
Vermittlerregisternummer Finanzanlagenvermittlung: D-F-155-BSSQ-93
Der Kunde kann die Eintragung bei der Registerstelle:
Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.
Breite Straße 29, D-10178 Berlin
Telefon: 0180 600 58 50 (0,20 €/Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/Anruf) oder auf der Internetseite
www.vermittlerregister.info überprüfen.

4. Offenlegung direkter oder indirekter Beteiligungen über 10 % an Versicherungsunternehmen oder von Versicherungsunternehmen am Kapital des Versicherungsvermittlers über 10 %:
Der Versicherungsvermittler hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen. Ein Versicherungsunternehmen hält keine mittelbare oder unmittelbare Beteiligung von mehr als 10 % der Stimmrechte oder des Kapitals am Versicherungsvermittler.

5. Information über Vergütungen und Zuwendungen
Der Versicherungsvermittler bietet im Zuge der Vermittlung eine Beratung gemäß den gesetzlichen Vorgaben an. Ob der Kunde eine Beratung dann im weiteren Verlauf gewünscht und erhalten hat, wird in der Beratungsdokumentation bzw. in einem Beratungsverzicht ausgewiesen. Der Versicherungsvermittler arbeitet auf Basis einer Provision. Er erhält für die erfolgreiche Vermittlung eines Versicherungsvertrages eine Courtage vom Versicherer. Diese Courtage ist somit nicht separat vom Kunden an den Versicherungsvermittler zu bezahlen, sondern mithin in der Versicherungsprämie enthalten. Weitere Vergütungen im Zusammenhang mit der Vermittlung von Versicherungen erhält der Versicherungsvermittler nicht und sind vom Kunden nicht geschuldet.

Der Finanzanlagenvermittler verlangt vom Anleger keine Vergütung. Dafür behält der Finanzanlagenvermittler Zuwendungen von Emittenten und Anbietern (s. Absatz 6), die er im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder Anlagevermittlung annimmt.  Art und Umfang der Zuwendungen werden im Beiblatt bzw. im Protokoll ausgewiesen.

6. Emittenten und Anbieter:
Zu Finanzanlagen der folgenden Emittenten und Anbieter werden Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten:
Im Bereich offene Investmentvermögen:
• AB Europe GmbH
• Amundi Deutschland GmbH
• Allianz Global Investors Europe GmbH
• BB-Wertpapier-Verwaltungsgesellschaft mbH
• Carmignac Gestion
• DJE Investment S.A.
• DWS International GmbH
• Flossbach von Storch SICAV
• Franklin Templeton Investment Funds
• Invesco Management S.A.
• JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.
• Jupiter Asset Management S.A.
• NN Investment Partners B.V.
• Nordea Fonds Service GmbH
• Patriarch Multi-Manager GmbH
• PRIMA Fonds Service GmbH
• Pictet Asset Management Limited
• Veritas Investment GmbH

Im Bereich geschlossene Investmentvermögen / Vermögensanlagen:
• CH2 Contorhaus Hansestadt Hamburg AG
• Primus Valor AG
• PROJECT Investment AG / PROJECT Gruppe
• Solvium Capital GmbH
• ZBI Vertriebsmanagement GmbH

7. Anschriften der Schlichtungsstellen:
Sollte es jemals zu Streitigkeiten in Bezug auf die Vermittlung von Versicherungsverträgen kommen, stehen außergerichtliche Schlichtungsstellen zur Verfügung:
Versicherungsombudsmann e.V.
Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
Telefon: 0800 3696000 (Aus dem Ausland gebührenpflichtig: +49 30 206058 99)
Telefax: 0800 3699000
Internet: www.versicherungsombudsmann.de  
Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung
Postfach 06 02 22, 10052 Berlin
Telefon: 0800 255 04 44 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen)
Telefax: 030 20458931
Internet: www.pkv-ombudsmann.de

Weitere Adressen von Schlichtungsstellen und Möglichkeiten der außergerichtlichen Streitbeilegung erhalten Sie bei:  
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn, www.bafin.de

8. Mitteilung zur Offenlegung der Markt- und Informationsgrundlage für die eigenen Vermittlungsleistungen und zur Klarstellung der eingeschränkten Marktkenntnis gem. § 60 Abs. 1 und 2 Versicherungsvertragsgesetz:
Der Versicherungsvermittler ist in seiner Markt- und Informationsgrundlage eingeschränkt. Der Vermittler weist darauf hin, dass Sachversicherungen kein Bestandteil der Maklertätigkeit und Beratungsdienstleistung sind. Er stützt seinen Rat auf folgende Versicherer:
Im Bereich Lebensversicherung:
• Allianz Lebensversicherungs-AG
• Alte Leipziger Lebensversicherung a.G.
• Canada Life Assurance Europe Limited
• Ergo Direkt Lebensversicherung AG
• HDI Lebensversicherung AG
• Nürnberger Lebensversicherung AG
• PrismaLife AG
• Volkswohl Bund Lebensversicherung a.G.
• WWK Lebensversicherung a.G.
• Zurich Life Assurance plc

Im Bereich Krankenversicherung:
• ARAG Krankenversicherungs-AG
• AXA Krankenversicherung AG
• HALLESCHE Krankenversicherung a.G.
• HanseMerkur Krankenversicherung a.G.
• R+V Krankenversicherung AG
• SIGNAL IDUNA Krankenversicherung a.G.

9. Kooperationsunternehmen:
Der Vermittler ist Mitglied der Industrie- und Handelskammer für Niederbayern, Nibelungenstr. 15, 94032 Passau.
Der Vermittler erbringt seine Finanzdienstleitung in Kooperation mit der Dr. Jung & Partner GmbH Generalrepräsentanz. Erklärungen des Vermittlers sind keine des Kooperationsunternehmens, sondern von ihm selbst. Rechtswirksame Erklärungen der Dr. Jung & Partner GmbH Generalrepräsentanz bedürfen der zusätzlichen schriftlichen Bestätigung durch die Geschäftsführung derselben.
Dr. Jung & Partner GmbH
Generalrepräsentanz
Ahornstraße 8a
84051 Essenbach – Ohu
Telefon:  08703 - 98 90 98 0
Telefax:  08703 - 98 90 98 99
E-Mail: Diese E-Mail-Adresse ist vor Spambots geschützt! Zur Anzeige muss JavaScript eingeschaltet sein!
Internet:  www.dr-jung-partner.de

Geschäftsführer: Stefan Helm, Tobias Birx, Norbert Dorfner
Handelsregister: Landshut HRB 5839
Steuernummer: 132/124/88040

Die Dr. Jung & Partner GmbH Generalrepräsentanz unterstützt den Vermittler bei der administrativen Abwicklung, der Organisation von Veranstaltungen, der laufenden Fort- und Weiterbildung, etc.. Sie übernimmt gegenüber dem Kunden keine Vermittlungs- oder Beratungsleistungen.
Das Kooperationsunternehmen ist ebenfalls bei der IHK München als Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34 d Abs. 1 GewO (Vermittlerregister: D-SBQ8-B3OJU-93) und als Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34 f Abs. 1 S. 1 GewO (Vermittlerregister: D-F-155-BBND-40) gemeldet.

10. Aufsichtsbehörden
für Tätigkeiten nach § 34 d und f GewO:
Industrie- und Handelskammer für München und Oberbayern
Max-Joseph-Straße 2, 80333 München
Telefon: 089 5116-0
Telefax: 089 5116-1306
www.ihk-muenchen.de

 
Datum der Erstellung: 22.05.2007 (letzte Aktualisierung: 13.03.2019)

 

Änderungen die durch behördliche und/oder gesetzliche Auflagen bzw. durch betriebsinterne Veränderungen verursacht werden bleiben vorbehalten. Weitere Informationen sowie Kommunikationsdaten entnehmen Sie bitte unserem Geschäftspapier oder besuchen Sie uns einfach unter http://www.finanzberatung-dorfner.de im Internet.
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit.

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